多项选择题根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定


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1.单项选择题根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是()。

A.征集人公开征集股东权利时,应委托证券公司、证券服务机构
B.依法征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合
C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任

3.多项选择题根据《证券法》的规定,证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括()。

A.在任职期间不得到其他营利性组织任职
B.在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职
C.离职后在《公务员法》规定的期限内,不得到与原工作业务直接相关的企业任职
D.在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动

4.多项选择题根据《证券法》的规定,下列关于短线交易主体的说法中正确的是()。

A.上市公司持有百分之五以上股份的股东
B.上市公司的董事、监事、高级管理人员及其配偶、父母、子女
C.股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东
D.在区域股权交易市场交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员

5.多项选择题根据《证券法》的规定,关于投资者保护,下列说法中正确的有()。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
B.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
C.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼
D.投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼

6.多项选择题根据《证券法》的规定,关于信息披露义务人自愿披露相关信息,下列说法中正确的有()。

A.除依法需要披露的信息之外,信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息
B.信息披露义务人自愿披露的信息可以与依法披露的信息相冲突
C.信息披露义务人作出公开承诺的,应当披露
D.信息披露义务人不履行自愿披露承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

7.多项选择题根据《证券法》的规定,下列关于信息披露的说法中正确的是()。

A.信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露
C.信息披露义务人披露的信息可以提前向特定投资者泄露
D.依法披露的信息,应当在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布,同时将其置备于公司住所、证券交易场所,供社会公众查阅

8.多项选择题根据《证券法》的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五或持股增减变化达到法定比例时需要公告,公告中应当包括的内容有()。

A.持股人的名称、住所
B.持有的股票的名称、数额
C.持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期
D.增持股份的资金来源

9.多项选择题新修订《证券法》新增的专章包括()。

A.持续信息公开
B.信息披露
C.投资者保护
D.禁止的交易行为

10.多项选择题新修订《证券法》的适用范围包括()。

A.我国境内,股票的发行和交易
B.我国境内,公司债券的发行和交易
C.政府债券的上市交易
D.我国境内,存托凭证的发行和交易

最新试题

新修订《证券法》新增的专章包括()。

题型:多项选择题

根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

题型:单项选择题

下列关于外国债券的说法中,正确的有()①在美国发行的外国债券称为扬基债券②在日本发行的外国债券称为武士债券③外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家④外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

题型:单项选择题

下列可以加入银行间债券市场的有()①中华人民共和国境内的商业银行及授权机构②信托投资公司③企业财务集团公司④个人投资者

题型:单项选择题

根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是()。

题型:单项选择题

中央政府发行的国债,主要用途有()①改变自身资产负债机构②解决由政府投资的公共基础设施或者重点建设项目的资金需求③弥补国家财政赤字④满足国有企业经营需要

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,关于从业人员炒股的说法错误的是()。

题型:单项选择题

证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对()作出决议。①次级债务的规模、期限、利率②借入资金的用途③决议有效期④次级债务目标债权人

题型:单项选择题

债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()①投资者接受程度②信用等级③计息方式④利息支付方式

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括()。

题型:多项选择题