单项选择题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的(),处一万元以上五万元以下罚款。
(1)股东(2)董事(3)高级管理人员(4)其他直接责任人员

A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)


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4.单项选择题按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法正确的是()。

A.自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑
B.自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑
C.自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的,金融机构应当报告可疑
D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑

6.单项选择题根据《金融机构反洗钱规定》,对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。

A.真实性、有效性、完整性
B.真实性、全面性、有效性
C.有效性、真实性、合法性
D.全面性、合法性、有效性

8.单项选择题《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。

A.金融机构
B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构
C.银行业、证券业、保险业从业机构
D.银行

9.单项选择题根据《反洗钱法》,金融机构在按反洗钱行政主管部门要求采取临时冻结措施后内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当()。

A.6个月解除冻结并向反洗钱行政主管部门报告
B.6个月立即解除冻结
C.48小时继续冻结并向反洗钱行政主管部门报告
D.48小时立即解除冻结