A.业务部门实施有效自我合规控制;
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督
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A.合规风险评估
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A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
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最新试题
下列选项属于尽职监督管理工作内容的是()。
对公客户经理投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,经客户同意,可以挪用公款和客户资金买卖股票。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规管理的哪个环节?()
经营决策机构的合规管理职责是()。
建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统,对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用,也直接体现了商业银行的()。
基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员(如风险经理),负责基层风险信息的()和分析基层业务部门潜在的风险因素。
在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略,是()。
农业银行建立全面风险管理体系,确保全行风险管理从()等方面能够有效运转,实行全面、全程、全员的风险管理。
下列不符合合规管理要求的做法是()。
以下合规文件中,对公客户经理需要掌握的有()。