单项选择题商业银行合规风险管理的第一道防线是()。

A.业务部门实施有效自我合规控制;
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督


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3.单项选择题在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于()。

A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控

4.单项选择题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。

A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控

6.单项选择题下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

最新试题

下列选项属于尽职监督管理工作内容的是()。

题型:多项选择题

对公客户经理投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,经客户同意,可以挪用公款和客户资金买卖股票。

题型:判断题

合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规管理的哪个环节?()

题型:单项选择题

经营决策机构的合规管理职责是()。

题型:多项选择题

建立功能强大、动态/交互式的风险监测和报告系统,对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用,也直接体现了商业银行的()。

题型:多项选择题

基层业务部门应当配备一定数量的风险管理专业人员(如风险经理),负责基层风险信息的()和分析基层业务部门潜在的风险因素。

题型:多项选择题

在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略,是()。

题型:单项选择题

农业银行建立全面风险管理体系,确保全行风险管理从()等方面能够有效运转,实行全面、全程、全员的风险管理。

题型:多项选择题

下列不符合合规管理要求的做法是()。

题型:单项选择题

以下合规文件中,对公客户经理需要掌握的有()。

题型:多项选择题