判断题非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
1.单项选择题证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
A.责令改正
B.监管谈话
C.责令参加培训
D.发监管函
2.多项选择题反洗钱监管处罚的重点为:()
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D.未按规定建立反洗钱内控制度
6.多项选择题下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
A.苏丹、也门
B.巴拿马、斯里兰卡
C.伊朗、博茨瓦纳
D.叙利亚、朝鲜
最新试题
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
题型:判断题
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
题型:判断题
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
题型:判断题
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
题型:判断题
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
题型:多项选择题
关于反洗钱,以下说法错误的是()
题型:单项选择题
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
题型:判断题
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
题型:单项选择题
受毒品犯罪形势影响,贩毒分子往往采用“人、毒、钱”相分离的方式交易。
题型:判断题
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
题型:判断题