证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相...

单项选择题证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项？（）

A.责令改正
B.监管谈话
C.责令参加培训
D.发监管函

1.多项选择题反洗钱监管处罚的重点为：（）

A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告
D.未按规定建立反洗钱内控制度

2.判断题客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的，只要满足了保存5年要求的，金融机构就可以不用将其保存了。（）

3.判断题义务机构总部制定交易监测标准，或者对交易监测标准作出重大调整的，应当向人民银行或其分支机构报备。（）

4.判断题义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号发布）规定的异常交易标准进行评估后，认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的，仍可纳入本机构的交易监测标准范围，但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。

5.多项选择题下列哪些国家属于金融行动特别工作组（FATF）定义的高风险国家或地区？（）

A.苏丹、也门
B.巴拿马、斯里兰卡
C.伊朗、博茨瓦纳
D.叙利亚、朝鲜

6.判断题个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的，不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。

7.判断题“公转私”交易对手常固定一人或几人，且转入个人名下同个账户。

8.判断题洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。

9.判断题不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。

10.判断题对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易，应予以特别关注。