单项选择题按照《证券法》的规定,以协议方式收购上市公司时,达成协议后,()必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告,并予以公告。

A.收购人
B.被收购公司的股东
C.被收购公司
D.中介机构


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5.单项选择题在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为()

A.一致行动人
B.股份持有人
C.中介机构参与人员
D.股份控制人

6.单项选择题下列属于欺诈客户行为的是()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

7.单项选择题下列选项中,不属于操纵市场行为的是()

A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

8.单项选择题内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,下列不属于内幕信息的是()

A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

10.单项选择题公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币()

A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元

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某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在()之前。

题型:单项选择题

普通基金净值公告主要包括()。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额累计净值Ⅳ.基金总资产

题型:单项选择题

某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。

题型:单项选择题

基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。

题型:单项选择题

关于开放式证券投资基金的认购,下列表述正确的是()。

题型:单项选择题

下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。

题型:单项选择题

基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

题型:单项选择题

()不属于基金信息披露的内容。

题型:单项选择题

应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构

题型:单项选择题

基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。

题型:单项选择题