A.1
B.3
C.5
D.7
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A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.独立董事
A.证券公司可以设独立董事
B.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
C.证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
A.1
B.2
C.3
D.4
A.国务院证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
A.期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C.期货公司业务实行许可制度
D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务
A.30%
B.50%
C.75%
D.85%
A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.银监会
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
最新试题
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
下列关于资产管理行业对宏观经济的作用,说法错误的是()。
关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
对于道德与法律的区别,以下表述错误的是()。
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管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。