A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.独立董事
A.证券公司可以设独立董事
B.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
C.证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
A.1
B.2
C.3
D.4
A.国务院证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
A.期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C.期货公司业务实行许可制度
D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务
A.30%
B.50%
C.75%
D.85%
最新试题
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
对于道德与法律的区别,以下表述错误的是()。
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
关于开放式证券投资基金的认购,下列表述正确的是()。
关于操作风险的表述中,下列错误的是()。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。