上市公司信息披露的主要内容有()
Ⅰ.招股说明书
Ⅱ.上市公告书
Ⅲ.定期报告
Ⅳ.临时报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感兴趣的试题
下列属于证券市场法律的有()
Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括()
Ⅰ.订立章程
Ⅱ.发起人认购股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召开创立大会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由()诀议,公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
Ⅰ.理事会
Ⅱ.股东大会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.股东会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司董事会秘书的职责包括()
Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.负责公司股权管理
Ⅳ.办理信息披露事务等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是()
Ⅰ.停业整顿
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重组
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的,依法追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期货监督管理的基本内容包括()
Ⅰ.简政放权,取消部分审批
Ⅱ.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间
Ⅲ.适应多元化需要,调整业务规则
Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股东权利滥用的内容包括()
Ⅰ.滥用的方式
Ⅱ.滥用的损害对象
Ⅲ.滥用的后果
Ⅳ.滥用的责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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最新试题
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
()不属于基金信息披露的内容。
某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构