对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或...

单项选择题 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虑假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯霏的，依法追究刑事责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

1.单项选择题 期货监督管理的基本内容包括（）
Ⅰ.简政放权，取消部分审批
Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则
Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.单项选择题 股东权利滥用的内容包括（）
Ⅰ.滥用的方式
Ⅱ.滥用的损害对象
Ⅲ.滥用的后果
Ⅳ.滥用的责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.单项选择题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.单项选择题 期货交易所的职责包括（）
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割
Ⅳ.制定和执行风险管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.单项选择题证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经（）核准的任职资格。

A.国务院证券监督管理机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

6.单项选择题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）

A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款

7.单项选择题我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1
B.3
C.4
D.5

8.单项选择题我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。

A.所有客户
B.每个客户
C.证券公司
D.商业银行

9.单项选择题下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.客户支付与证券交易有关的税款

10.单项选择题证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司