证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人...

单项选择题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）

A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款

1.单项选择题我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1
B.3
C.4
D.5

2.单项选择题我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。

A.所有客户
B.每个客户
C.证券公司
D.商业银行

3.单项选择题下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.客户支付与证券交易有关的税款

4.单项选择题证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司

5.单项选择题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1
B.2
C.3
D.5

6.单项选择题证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1
B.3
C.5
D.7

7.单项选择题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）

A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会

8.单项选择题我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

A.董事长
B.总经理
C.监事
D.独立董事

9.单项选择题关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）

A.证券公司可以设独立董事
B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

10.单项选择题国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1
B.2
C.3
D.4