期货交易所的职责包括()
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割
Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.国务院证券监督管理机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款
A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客户
B.每个客户
C.证券公司
D.商业银行
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金,30日内还清
D.客户支付与证券交易有关的税款
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.独立董事
最新试题
关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。