证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货交易所的职责包括()
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割
Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款
A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客户
B.每个客户
C.证券公司
D.商业银行
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金,30日内还清
D.客户支付与证券交易有关的税款
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
最新试题
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
普通基金净值公告主要包括()。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额累计净值Ⅳ.基金总资产
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
下列关于资产管理行业对宏观经济的作用,说法错误的是()。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。