证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货交易所的职责包括（）
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割
Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款
A.1
B.3
C.4
D.5
A.所有客户
B.每个客户
C.证券公司
D.商业银行
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.客户支付与证券交易有关的税款
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
最新试题
关于发起式基金的成立及存续条件，下列说法中正确的是（）。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。Ⅰ．为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ．为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ．为公募基金提供估值服务的机构
基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（）。
关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。
甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。
下列关于资产管理行业对宏观经济的作用，说法错误的是（）。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是（）。
关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（）。