单项选择题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.单项选择题证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经()核准的任职资格。

A.国务院证券监督管理机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

3.单项选择题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,()

A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款

6.单项选择题下列情形中,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是()

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金,30日内还清
D.客户支付与证券交易有关的税款

7.单项选择题证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司

10.单项选择题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()

A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会

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