证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括()
Ⅰ.自愿原则
Ⅱ.有偿原则
Ⅲ.无偿原则
Ⅳ.诚实信用原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
证券发行和交易必须遵循的原则包括()
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.自愿原则
Ⅳ.公正原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券的发行和交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于"三公"原则的说法中,正确的有()
Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化
Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息
Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不适用《证券法》的有()
Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易
Ⅱ.金融债券的上市交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.股票境外上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列适用《证券法》的有()
Ⅰ.公司债券的发行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府债券的发行
Ⅳ.证券投资基金份额的上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
高级管理人员是指()
Ⅰ.公司的经理
Ⅱ.公司的副经理
Ⅲ.公司的财务负责人
Ⅳ.上市公司董事会秘书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司合并可以采取()方式。
Ⅰ.吸收合并
Ⅱ.新设合并
Ⅲ.吞并合并
Ⅳ.分立合并
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的()
Ⅰ.会计凭证
Ⅱ.会计账簿
Ⅲ.财务会计报告
Ⅳ.其他会计资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,可以由下列机构或人员中的()决定。
Ⅰ.监事会
Ⅱ.股东大会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.出资最多的股东
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根据《公司法》的规定,下列关于公积金用途的说法中,正确的有()
Ⅰ.弥补公司的亏损
Ⅱ.捐赠慈善事业
Ⅲ.转增公司资本
Ⅳ.扩大公司生产经营
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中,正确的有()
Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
Ⅱ.上市公司设立独立董事,具体办法由人大及其常委会规定
Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜
Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新试题
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
关于发起式基金的成立及存续条件,下列说法中正确的是()。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。