下列有关证券公开发行的说法中,正确的有()
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券法》的规定,下列情形属于公开发行证券的有()
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券的
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根据《证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.操纵证券市场
Ⅲ.证券承销与保荐
Ⅳ.欺诈客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券业和银行业、信托业、保险业实行()
Ⅰ.混业管理
Ⅱ.分业经营
Ⅲ.分业管理
Ⅳ.集中管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括()
Ⅰ.自愿原则
Ⅱ.有偿原则
Ⅲ.无偿原则
Ⅳ.诚实信用原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券发行和交易必须遵循的原则包括()
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.自愿原则
Ⅳ.公正原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券的发行和交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于"三公"原则的说法中,正确的有()
Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化
Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息
Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不适用《证券法》的有()
Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易
Ⅱ.金融债券的上市交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易
Ⅳ.股票境外上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列适用《证券法》的有()
Ⅰ.公司债券的发行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府债券的发行
Ⅳ.证券投资基金份额的上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
高级管理人员是指()
Ⅰ.公司的经理
Ⅱ.公司的副经理
Ⅲ.公司的财务负责人
Ⅳ.上市公司董事会秘书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司合并可以采取()方式。
Ⅰ.吸收合并
Ⅱ.新设合并
Ⅲ.吞并合并
Ⅳ.分立合并
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新试题
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
关于发起式基金的成立及存续条件,下列说法中正确的是()。
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在()之前。