基金份额持有人必须承担的义务包括()
Ⅰ.遵守基金契约
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感兴趣的试题
我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括()
Ⅰ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
Ⅱ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金持有人的基本权利包括()
Ⅰ.对基金收益的享有权
Ⅱ.对基金份额的转让权
Ⅲ.基金资产的管理权
Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金份额持有人是()
Ⅰ.基金的出资人
Ⅱ.基金资产的所有者
Ⅲ.基金资产的管理人
Ⅳ.基金投资回报的受益人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列情形中,属于基金托管人职责终止的有()
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金管理人解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.被基金份额持有人大会解任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国《基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括()
Ⅰ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金托管人应当具备的条件有()
Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定
Ⅱ.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅲ.有安全保管基金财产的条件,拥有基金托管业务相关的设施
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行担任基金托管人的,由()核准。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.国务院银行业监督管理机构
Ⅳ.证券业协会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有()
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资基金法》的规定,公募基金的基金管理人不得有()等行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的,责令关闭
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
关于公募基金管理人的法定职责,下列表述错误的是()。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
关于开放式证券投资基金的认购,下列表述正确的是()。
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
基金的募集一般要经过()等四个步骤。