下列情形中,属于基金托管人职责终止的有()
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金管理人解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.被基金份额持有人大会解任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国《基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括()
Ⅰ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金托管人应当具备的条件有()
Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定
Ⅱ.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅲ.有安全保管基金财产的条件,拥有基金托管业务相关的设施
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行担任基金托管人的,由()核准。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.国务院银行业监督管理机构
Ⅳ.证券业协会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有()
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资基金法》的规定,公募基金的基金管理人不得有()等行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的,责令关闭
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,可对其实施的处罚包括()
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准证券,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的,处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收购的要约的期限为()
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超过60日
Ⅳ.不得超过70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
关于公募基金管理人的法定职责,下列表述错误的是()。
()不属于基金信息披露的内容。
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。