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你可能感兴趣的试题
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
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A.户籍所在地的证监会派出机构
B.新任职保荐机构
C.中国证券业协会
D.原任职保荐机构
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A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.发改委
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最新试题
根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。Ⅰ.不予核准Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
对基金销售行为的规范包括对()等方面的内容。Ⅰ.基金销售业务规范Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金销售费用Ⅳ.基金销售支付结算
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.处罚处分信息
证券市场禁入措施的适用对象包括()Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员Ⅱ.证券服务机构的实际控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.发行人的监事
下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。Ⅰ.替客户办理账户开立Ⅱ.提供、传播虚假信息Ⅲ.通过互联网进行客户招揽Ⅳ.与客户约定分享投资收益
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户Ⅲ.接受客户委托,买卖证券Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作