保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的...

单项选择题 保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.单项选择题 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。
Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处
Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人
Ⅲ.不得篡改有关信息、资料
Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2.单项选择题 证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
Ⅰ.机构地址
Ⅱ.个人真实姓名
Ⅲ.机构联系电话
Ⅳ.机构名称

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

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3.单项选择题 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.单项选择题 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。
Ⅰ.与投资人约定分享投资收益
Ⅱ.代理投资人从事证券买卖
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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6.单项选择题 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）
Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称
Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址
Ⅲ.注明个人真实姓名
Ⅳ.对投资风险做充分说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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7.单项选择题 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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8.单项选择题 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。
Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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9.单项选择题 基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。
Ⅰ.投资者利益优先原则
Ⅱ.勤勉尽职原则
Ⅲ.公司利益至上原则
Ⅳ.诚实守信原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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10.单项选择题 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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