下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。
Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。
Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户
Ⅲ.接受客户委托,买卖证券
Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。
Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督
Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度
Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列说法中正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训
Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训
Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时
Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人()。
Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实
Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据
Ⅲ.有陈述、申辩的权利
Ⅳ.有要求举行听证的权利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()。
Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券市场禁入措施的适用对象包括()
Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员
Ⅱ.证券服务机构的实际控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.发行人的监事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有()。
Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.警示信息
Ⅳ.处罚处分信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明()。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。Ⅰ.学历证书Ⅱ.身份证Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循()。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽职原则Ⅲ.公司利益至上原则Ⅳ.诚实守信原则
财务与会计人员禁止从事的行为有()Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作
财务顾问主办人应当具备的条件有()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。Ⅰ.不予核准Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请