下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有()。
Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.警示信息
Ⅳ.处罚处分信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。
Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定
Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。
Ⅰ.学历证书
Ⅱ.身份证
Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
财务顾问主办人应当具备的条件有()。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.独立客观
Ⅲ.客户利益优先
Ⅳ.专业审慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。
Ⅰ.身份证复印件
Ⅱ.学历证书复印件
Ⅲ.执业注册申请表
Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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财务与会计人员禁止从事的行为有()Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向()报告。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.当地行政主管机构Ⅲ.内部核查机构负责人Ⅳ.当地证券业协会
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明
财务顾问主办人应当具备的条件有()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
财务与会计人员应取得()。Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.期货从业资格证书Ⅲ.基金从业资格证书Ⅳ.会计从业资格证书
下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()。Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料