财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。
Ⅰ.部门负责人
Ⅱ.当地行政主管机构
Ⅲ.内部核查机构负责人
Ⅳ.当地证券业协会

保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。
Ⅰ.不予核准
Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格
Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。
Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处
Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人
Ⅲ.不得篡改有关信息、资料
Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料

证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
Ⅰ.机构地址
Ⅱ.个人真实姓名
Ⅲ.机构联系电话
Ⅳ.机构名称

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。
Ⅰ.与投资人约定分享投资收益
Ⅱ.代理投资人从事证券买卖
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）
Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称
Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址
Ⅲ.注明个人真实姓名
Ⅳ.对投资风险做充分说明