证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明()。
Ⅰ.机构地址
Ⅱ.个人真实姓名
Ⅲ.机构联系电话
Ⅳ.机构名称
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
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保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有()。
Ⅰ.与投资人约定分享投资收益
Ⅱ.代理投资人从事证券买卖
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()
Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称
Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址
Ⅲ.注明个人真实姓名
Ⅳ.对投资风险做充分说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售人员从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
Ⅰ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循()。
Ⅰ.投资者利益优先原则
Ⅱ.勤勉尽职原则
Ⅲ.公司利益至上原则
Ⅳ.诚实守信原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对基金销售行为的规范包括对()等方面的内容。
Ⅰ.基金销售业务规范
Ⅱ.基金宣传推介材料
Ⅲ.基金销售费用
Ⅳ.基金销售支付结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。
Ⅰ.替客户办理账户开立
Ⅱ.提供、传播虚假信息
Ⅲ.通过互联网进行客户招揽
Ⅳ.与客户约定分享投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
证券市场禁入措施的适用对象包括()Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员Ⅱ.证券服务机构的实际控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.发行人的监事
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。Ⅰ.学历证书Ⅱ.身份证Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
财务顾问主办人应当具备的条件有()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循()。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽职原则Ⅲ.公司利益至上原则Ⅳ.诚实守信原则
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明()。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称
下列属于证券营销人员的禁止行为的有()。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()。Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户Ⅲ.接受客户委托,买卖证券Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易