证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）
Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称
Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址
Ⅲ.注明个人真实姓名
Ⅳ.对投资风险做充分说明

证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。
Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。
Ⅰ.投资者利益优先原则
Ⅱ.勤勉尽职原则
Ⅲ.公司利益至上原则
Ⅳ.诚实守信原则

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。
Ⅰ.基金销售业务规范
Ⅱ.基金宣传推介材料
Ⅲ.基金销售费用
Ⅳ.基金销售支付结算

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。
Ⅰ.替客户办理账户开立
Ⅱ.提供、传播虚假信息
Ⅲ.通过互联网进行客户招揽
Ⅳ.与客户约定分享投资收益

下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。
Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。
Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。
Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度
Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度