保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅳ.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。
Ⅰ.不予核准
Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格
Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。
Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处
Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人
Ⅲ.不得篡改有关信息、资料
Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明()。
Ⅰ.机构地址
Ⅱ.个人真实姓名
Ⅲ.机构联系电话
Ⅳ.机构名称
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有()。
Ⅰ.与投资人约定分享投资收益
Ⅱ.代理投资人从事证券买卖
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()
Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称
Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址
Ⅲ.注明个人真实姓名
Ⅳ.对投资风险做充分说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。
Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售人员从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
Ⅰ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()。Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的,应当加以制止,并可依法向()报告。Ⅰ.本单位的管理层Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.监管机构Ⅳ.国家司法机关
财务顾问主办人应当具备的条件有()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明()。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有()。Ⅰ.与投资人约定分享投资收益Ⅱ.代理投资人从事证券买卖Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
基金销售人员从事基金销售活动应当遵循()。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽职原则Ⅲ.公司利益至上原则Ⅳ.诚实守信原则
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。Ⅰ.替客户办理账户开立Ⅱ.提供、传播虚假信息Ⅲ.通过互联网进行客户招揽Ⅳ.与客户约定分享投资收益