客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件

申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。
Ⅰ.身份证复印件
Ⅱ.学历证书复印件
Ⅲ.执业注册申请表
Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。
Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试
Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

从事证券业务的专业人员包括（）
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注消
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易

证券投资基金的销售人员包括（）。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增资扩股
Ⅳ.配股