下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经营机构不得聘用...

单项选择题 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.单项选择题 取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2.单项选择题 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。
Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试
Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3.单项选择题 从事证券业务的专业人员包括（）
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.单项选择题 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注消
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.单项选择题 证券投资基金的销售人员包括（）。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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6.单项选择题 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增资扩股
Ⅳ.配股

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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7.单项选择题 证券投资咨询人员可以分为（）。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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8.单项选择题 基金销售机构应当建立完善的（）。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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9.单项选择题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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10.单项选择题 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.来通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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