证券投资咨询人员可以分为()。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金销售机构应当建立完善的()。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.来通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。
Ⅰ.执业注册申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证书复印件
Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
Ⅰ.自评
Ⅱ.他评
Ⅲ.自评与他评相结合
Ⅳ.以上均正确
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
从事证券业务的专业人员包括()。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。Ⅰ.替客户办理账户开立Ⅱ.提供、传播虚假信息Ⅲ.通过互联网进行客户招揽Ⅳ.与客户约定分享投资收益
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.处罚处分信息
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向()报告。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.当地行政主管机构Ⅲ.内部核查机构负责人Ⅳ.当地证券业协会
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()。Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的,应当加以制止,并可依法向()报告。Ⅰ.本单位的管理层Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.监管机构Ⅳ.国家司法机关
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人Ⅲ.不得篡改有关信息、资料Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明()。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有()。Ⅰ.与投资人约定分享投资收益Ⅱ.代理投资人从事证券买卖Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
证券市场禁入措施的适用对象包括()Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员Ⅱ.证券服务机构的实际控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.发行人的监事