按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
Ⅰ.自评
Ⅱ.他评
Ⅲ.自评与他评相结合
Ⅳ.以上均正确
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
从事证券业务的专业人员包括()。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
诚信信息中的基本信息通过()采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.协会人员信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
Ⅳ.诚信信息系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
A.客观诚信
B.利益至上
C.廉洁自律
D.勤勉尽责
A.应当严格履行保密责任
B.不得利用职务之便牟取不正当利益
C.可以买卖相关上市公司的证券
D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
B.违反保密制度或者未履行保密责任的
C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
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证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明()。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓名Ⅲ.机构联系电话Ⅳ.机构名称
根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户Ⅲ.接受客户委托,买卖证券Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
证券市场禁入措施的适用对象包括()Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员Ⅱ.证券服务机构的实际控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.发行人的监事
财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的,应当加以制止,并可依法向()报告。Ⅰ.本单位的管理层Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.监管机构Ⅳ.国家司法机关
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.处罚处分信息
证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有()。Ⅰ.与投资人约定分享投资收益Ⅱ.代理投资人从事证券买卖Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函
下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时