诚信信息中的基本信息通过()采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.协会人员信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
Ⅳ.诚信信息系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
A.客观诚信
B.利益至上
C.廉洁自律
D.勤勉尽责
A.应当严格履行保密责任
B.不得利用职务之便牟取不正当利益
C.可以买卖相关上市公司的证券
D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
B.违反保密制度或者未履行保密责任的
C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.警告
B.没收违法所得
C.1万元以上3万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
A.不得篡改有关信息和资料
B.公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C.向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D.引用信息应当注明出处
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D.证券经纪人应当接受证券公司的监督
A.5
B.10
C.20
D.30
最新试题
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作Ⅳ.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明
客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。Ⅰ.不予核准Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
根据《证券市场禁入规定》,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的