证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。Ⅰ.学历证书Ⅱ.身份证Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司的管理人员Ⅱ.证券公司的业务人员Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据Ⅲ.有陈述、申辩的权利Ⅳ.有要求举行听证的权利

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.处罚处分信息

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。Ⅰ.与投资人约定分享投资收益Ⅱ.代理投资人从事证券买卖Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

财务顾问主办人应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送