财务顾问主办人应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司的管理人员Ⅱ.证券公司的业务人员Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址Ⅲ.注明个人真实姓名Ⅳ.对投资风险做充分说明

关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.处罚处分信息

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，（）。Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。Ⅰ.投资者利益优先原则Ⅱ.勤勉尽职原则Ⅲ.公司利益至上原则Ⅳ.诚实守信原则

对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。Ⅰ.基金销售业务规范Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金销售费用Ⅳ.基金销售支付结算