A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.资产管理业务先于自营业务进行交易
C.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
D.将客户资产管理业务与其他业务混合操作
A.2
B.3
C.5
D.7
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩
A.50
B.100
C.200
D.500
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.5倍以上10倍以下
D.10倍以上15倍以下
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
A.1
B.2
C.3
D.4
A.通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B.不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
C.不得签订补充协议以规避监管要求
D.不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
最新试题
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。