A.50
B.100
C.200
D.500
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A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.5倍以上10倍以下
D.10倍以上15倍以下
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
A.1
B.2
C.3
D.4
A.通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B.不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
C.不得签订补充协议以规避监管要求
D.不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
A.3
B.6
C.12
D.15
A.5
B.10
C.15
D.20
A.5
B.10
C.15
D.20
A."集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称"
B."证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称"
C."证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称"
D."各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称"
A.5
B.10
C.15
D.30
最新试题
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。