A.5
B.10
C.15
D.20
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.5
B.10
C.15
D.20
A."集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称"
B."证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称"
C."证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称"
D."各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称"
A.5
B.10
C.15
D.30
A.3
B.5
C.10
D.15
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
A.投资发生损失，证券公司承担连带责任
B.公平公正、诚实守信
C.投资风险客户自担
D.健全内部控制、规范运作
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金
B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C.已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券
D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
最新试题
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。