A.上交所上市交易的股票
B.上交所上市交易的基金
C.上交所上市交易的债券
D.上交所上市交易的权证
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
A.半年
B.1年
C.2年.
D.3年
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收取保证金
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取资金
A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定的责任承担者
D.证监会视具体情况确定的责任承担者
A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
A.3
B.4
C.5
D.6
最新试题
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。