单项选择题证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不得超过其净资本的(),证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。

A.50%
B.100%
C.150%
D.200%


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3.单项选择题证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。

A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保

4.单项选择题从事中间介绍业务的证券公司,可以提供的服务是()。

A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收取保证金
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取资金

5.单项选择题证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定的责任承担者
D.证监会视具体情况确定的责任承担者

6.单项选择题从事IB业务的证券公司只能接受其()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司

8.单项选择题关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

10.单项选择题关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。

A.证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性
B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介
C.客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
D.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品