A.2
B.3
C.4
D.5
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A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
D.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
A.金融产品购买人
B.中介机构
C.金融产品发行人
D.监管部门
A.只能有1个
B.至少有1个
C.至少有2个
D.至少有3个
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
A.6
B.5
C.4
D.3
A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户
A.实名信用证券账户
B.实名信用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例
C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金
D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构
C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构
D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
最新试题
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动