A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《证券交易委托确认书》
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A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户
B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资收益,承担投资损失
A.《风险揭示书》
B.《证券交易委托代理协议书》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金存管合同》
A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档
C.客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
D.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并,由专人管理
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
A.证券登记结算机构
B.商业银行
C.金融管理公司
D.政策性银行
A.拟合并的证券账户卡及复印件
B.经办人有效身份证明文件及复印件
C.法定代表人证明书
D.董事会或董事、主要股东授权委托书
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
A.原号码证券账户卡
B.新号码证券账户卡
C.原号码资金账户卡
D.新号码资金账户卡
A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明
最新试题
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。