A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
B.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
C.客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
D.客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《证券交易委托确认书》
A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户
B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资收益，承担投资损失
A.《风险揭示书》
B.《证券交易委托代理协议书》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金存管合同》
A.营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档
C.客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
D.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并，由专人管理
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
最新试题
证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。