《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括()。
Ⅰ.客户
Ⅱ.客户指定的存管银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
客户可以采用()的方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.限价委托
Ⅱ.理论价格委托
Ⅲ.账面价格委托
Ⅳ.市价委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
客户可以通过()等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.书面
Ⅱ.电话
Ⅲ.自助终端
Ⅳ.互联网
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托
Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托
Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券账户存在下列情形中的(),证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。
Ⅰ.开户资料不真实
Ⅱ.自然人账户没有姓名
Ⅲ.违规使用他人身份资料开户
Ⅳ.违规使用他人的证券账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
营业部为客户开立资金账户不得受理()开立账户。
Ⅰ.法人以个人名义
Ⅱ.个人以个人名义
Ⅲ.法人以法人名义
Ⅳ.个人以法人名义
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申请证券账户注册资料变更时,必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.本人证券账户卡
Ⅱ.本人证券账户卡复印件
Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件
Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券账户注册资料发生下列情形中的()时,账户持有人应及时到开户代理机构办理注册资料变更手续。
Ⅰ.自然人姓名改变
Ⅱ.机构名称改变
Ⅲ.有效身份证明文件号码改变
Ⅳ.自然人住址改变
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。
Ⅰ.住址证明
Ⅱ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
Ⅲ.单位介绍信或街道证明
Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。
Ⅰ.自己的委托记录
Ⅱ.证券经纪人的姓名
Ⅲ.自己的交易记录
Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,内容包括()。
Ⅰ.客户名称
Ⅱ.客户地址
Ⅲ.客户资金存管协议
Ⅳ.授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。