证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的(),不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括()。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《国有资产评估管理办法》
Ⅲ.《上市公司收购管理办法》
Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规的,中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有()。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令暂停新增客户
Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应符合的要求包括()。
Ⅰ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
Ⅱ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法,但回避其缺陷
Ⅲ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
Ⅳ.揭示软件工具、终端设备的使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。
Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.投资决策由客户做出,投资风险由客户承担
Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循()原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公平
Ⅳ.审慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,违反相关法律法规和本规定的,()依法采取监管措施或者依法进行处罚。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.中国证监会派出机构
Ⅳ.国务院证券监督管理机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.客户回访
Ⅳ.投诉处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应符合的监管要求包括()。
Ⅰ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理
Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅳ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
"荐股软件"是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。
Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议
Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。