下列属于变相公开发行证券的特征有()。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,()。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.对单位判处罚金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
根据行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为()。
Ⅰ.行业的虚假陈述
Ⅱ.自然人的虚假陈述
Ⅲ.法人的虚假陈述
Ⅳ.公司的虚假陈述
A.Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(),
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.期货交易所的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.银行工作人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
非法集资罪的犯罪主体是()。
Ⅰ.一般主体
Ⅱ.复杂主体
Ⅲ.单位
Ⅳ.自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。
Ⅰ.一般客体
Ⅱ.复杂客体
Ⅲ.国家对证券市场的管理制度
Ⅳ.投资者的合法权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1I以上5%以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。
Ⅰ.合法投资
Ⅱ.只注重高额回报
Ⅲ.眼见为实
Ⅳ.审慎投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.个人
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
最新试题
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所
非法集资罪的犯罪主体是()。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
根据《刑法》的相关规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,可实施的处罚有()。Ⅰ.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.数额巨大的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金Ⅳ.数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产
根据《刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列情形中的(),应予立案追诉。Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1I以上5%以下罚金
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的有()。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪犯罪客体是一般客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(),Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,可对其实施的处罚有()。Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处5万元以上10万元以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任