A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.个人
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A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
A.造成严重后果的,处3年以下有期徒刑或者拘役
B.造成严重后果的,单处1万元以上10万元以下罚金
C.情节特别恶劣的,处3年以上5年以下有期徒刑
D.造成严重后果的,处2年以下有期徒刑或者拘役
A.1
B.2
C.3
D.4
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接关系
最新试题
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1I以上5%以下罚金
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可对其实施的处罚包括()。
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件
利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.基金管理公司
非法集资罪的犯罪主体是()。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。Ⅰ.合法投资Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实Ⅳ.审慎投资
根据《刑法》的相关规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,可实施的处罚有()。Ⅰ.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.数额巨大的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金Ⅳ.数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产