A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所和律师事务所
D.证券监管机构
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A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
A.查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益
B.形成证券市场的法制秩序
C.追求自律规范的市场秩序
D.优先保护投资者利益
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
A.公开原则
B.公允原则
C.公平原则
D.公正原则
A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D.是发展和完善证券市场体系的需要
A.中国证券登记结算有限公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证监会
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
A.证券经纪人
B.证券登记结算公司
C.存管银行
D.证券交易所
A.公司制
B.会员制
C.社团组织
D.非独立法人
最新试题
我国证券市场监管的目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
设立证券业协会的目的是加强证券业之间的()。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公正Ⅳ.公平
中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
证券市场监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理
证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立Ⅱ.接受上市申请,安排证券上市Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务Ⅳ.实物证券的保管