单项选择题

设立证券业协会的目的是加强证券业之间的()。
Ⅰ.联系
Ⅱ.协调
Ⅲ.相互监督
Ⅳ.合作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ


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2.单项选择题

证券交易所的组织形式大致可以分为()。
Ⅰ.股份制
Ⅱ.公司制
Ⅲ.合伙制
Ⅳ.会员制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

最新试题

我国证券市场监管的目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

题型:单项选择题

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国商务部Ⅲ.财政部Ⅳ.中国证监会

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2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括()。Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理

题型:单项选择题

在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

题型:单项选择题

设立证券业协会的目的是加强证券业之间的()。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作

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中国证监会在履行自己职责时,下列属于其有权采取的措施有()。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以直接冻结或者查封该财产Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准后,可以冻结该财产或者查封

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证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务

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我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括()。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易

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证券市场监管的常见手段有()。Ⅰ.经济手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式

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