证券市场监管的对象包括()。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.个人投资者
Ⅲ.机构投资者
Ⅳ.证券中介机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。
Ⅰ.罚款
Ⅱ.利率政策
Ⅲ.税收政策
Ⅳ.公开市场业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
Ⅳ.对证券公司进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。
Ⅰ.中国人民银行
Ⅱ.中国商务部
Ⅲ.财政部
Ⅳ.中国证监会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列各项中,属于证券投资者保护基金的有()。
Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。
Ⅰ.中央银行债券
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.银行存款
Ⅳ.购买股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括()。
Ⅰ.证券的存管和过户
Ⅱ.证券持有人名册登记
Ⅲ.证券账户、结算账户的设立
Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。
Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
Ⅱ.接受上市申请,安排证券上市
Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
Ⅳ.实物证券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券业协会的主要职责有()。
Ⅰ.提供交易场所与设施
Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
Ⅲ.为会员提供信息服务
Ⅳ.组织培训和开展业务交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ.对会员单位的自律管理
Ⅲ.对从业人员的自律管理
Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有()。
Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的
Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户
下列关于我国证券交易所的说法中,正确的有()。Ⅰ.依法设立Ⅱ.以营利为目的Ⅲ.是整个证券市场的核心Ⅳ.是实行自律性管理的法人
设立证券业协会的目的是加强证券业之间的()。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作
证券业协会的主要职责有()。Ⅰ.提供交易场所与设施Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律Ⅲ.为会员提供信息服务Ⅳ.组织培训和开展业务交流
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
我国证券市场监管的目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的职能包括()。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立Ⅱ.接受上市申请,安排证券上市Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务Ⅳ.实物证券的保管