关于配股的发行方式,下列表述正确的有()。
Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式
Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣
Ⅳ.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。
Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
在非公开发行股票中,以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有()。
Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者
Ⅱ.上市公司的控股股东
Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者
Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司发行可转换公司债券的,其募集资金运用的数额和使用应当符合()。
Ⅰ.募集资金数额不少于项目需要量
Ⅱ.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申请发行新股,应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不得存在的重大违法行为包括()。
Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规
Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚
Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚
Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
发审委审核上市公司发行新股时,可以视情况采取()。
Ⅰ.特殊程序
Ⅱ.普通程序
Ⅲ.一般程序
Ⅳ.特别程序
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
上市公司公开发行新股包括()。
Ⅰ.向原股东配售股份
Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票
Ⅳ.向原股东公开募集股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.保荐机构尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.律师工作报告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申请发行新股,要求其组织机构健全,运行良好,公司章程合法有效,()制度健全,能够依法有效履行职责。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.独立董事
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
我国目前的证券发行制度实行核准制,并配以()。
Ⅰ.网络公示制度
Ⅱ.发行审核制度
Ⅲ.保荐人制度
Ⅳ.连带责任制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
股票的发行制度包括()。
Ⅰ.审批制
Ⅱ.登记制
Ⅲ.核准制
Ⅳ.注册制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新试题
关于过户费的收取,下列说法中正确的有()。Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元Ⅳ.基金交易目前不收过户费
下列选项中,属于在我国强调公开原则的具体内容的有()。Ⅰ.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开Ⅱ.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开Ⅲ.上市公司的所有事项必须及时向社会公布Ⅳ.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布
填写证券名称的方法有()。Ⅰ.全称Ⅱ.简称Ⅲ.缩写Ⅳ.代码
根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则包括()。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格Ⅲ.高于该价格的卖出申报与低于该价格的买入申报全部成交的价格Ⅳ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
沪深300指数成分股的选择空间包括()。Ⅰ.非ST、*ST股票、非暂停上市股票Ⅱ.公司经营状况良好,最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题Ⅲ.上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。Ⅰ.验证Ⅱ.审单Ⅲ.查验资金及证券Ⅳ.调查投资风险承受能力
按用途划分,证券账户可以划分为()。Ⅰ.上海证券账户Ⅱ.深圳证券账户Ⅲ.人民币特种股票账户Ⅳ.证券投资基金账户
做市商交易的特征有()。Ⅰ.提高流动性,增强市场吸引力Ⅱ.有效稳定市场,促进市场平衡运行Ⅲ.具有价格发现的功能Ⅳ.能够降低商品库存的风险
投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的
我国证券账户种类的划分依据包括()。Ⅰ.交易场所Ⅱ.账户用途Ⅲ.投资目的Ⅳ.标的性质