我国证券账户种类的划分依据包括()。
Ⅰ.交易场所
Ⅱ.账户用途
Ⅲ.投资目的
Ⅳ.标的性质
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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人民币特种股票也可以称为()。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.境内上市外资股
Ⅳ.境外上市外资股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按用途划分,证券账户可以划分为()。
Ⅰ.上海证券账户
Ⅱ.深圳证券账户
Ⅲ.人民币特种股票账户
Ⅳ.证券投资基金账户
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
国家股从资金来源上来看,主要有()。
Ⅰ.现有国有企业改组时所拥有的净资产
Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产
Ⅲ.有权代表国家投资的政府部门向新建股份公司的投资
Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于配股的发行方式,下列表述正确的有()。
Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式
Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣
Ⅳ.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。
Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
在非公开发行股票中,以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有()。
Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者
Ⅱ.上市公司的控股股东
Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者
Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司发行可转换公司债券的,其募集资金运用的数额和使用应当符合()。
Ⅰ.募集资金数额不少于项目需要量
Ⅱ.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申请发行新股,应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不得存在的重大违法行为包括()。
Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规
Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚
Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚
Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
发审委审核上市公司发行新股时,可以视情况采取()。
Ⅰ.特殊程序
Ⅱ.普通程序
Ⅲ.一般程序
Ⅳ.特别程序
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
上市公司公开发行新股包括()。
Ⅰ.向原股东配售股份
Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票
Ⅳ.向原股东公开募集股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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股价平均数的种类有()。Ⅰ.简单算术股价平均数Ⅱ.加权股价平均数Ⅲ.修正股价平均数Ⅳ.指数平均数
按用途划分,证券账户可以划分为()。Ⅰ.上海证券账户Ⅱ.深圳证券账户Ⅲ.人民币特种股票账户Ⅳ.证券投资基金账户
在为客户进行证券买卖申报中,下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有()。Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先Ⅱ.以价格较高的买入申报优先Ⅲ.买卖方向、价格相同的,按受托时间的先后次序来申报Ⅳ.以价格较低的买入申报优先
国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数
证券经纪商接受客户买卖证券的委托,可以采取的申报方式有()。Ⅰ.客户直接申报Ⅱ.证券交易所系统自动申报Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报
关于过户费的收取,下列说法中正确的有()。Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元Ⅳ.基金交易目前不收过户费
下列选项中,属于自助委托形式的有()。Ⅰ.柜台委托Ⅱ.电话委托Ⅲ.磁卡委托Ⅳ.网上委托
沪深300指数成分股的选择空间包括()。Ⅰ.非ST、*ST股票、非暂停上市股票Ⅱ.公司经营状况良好,最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题Ⅲ.上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,如(),可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金公司Ⅲ.国有企业Ⅳ.一般境外法人投资者
根据上海证券交易所的规定,在配股缴款时,证券公司不得向客户收取的费用有()。Ⅰ.印花税Ⅱ.佣金Ⅲ.过户费Ⅳ.手续费