下列选项中,属于自助委托形式的有()。
Ⅰ.柜台委托
Ⅱ.电话委托
Ⅲ.磁卡委托
Ⅳ.网上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于证券公司与客户之间的资金存取、结算流程,下列说法中正确的有()。
Ⅰ.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验
Ⅱ.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令
Ⅲ.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件,并将清算交收文件发给证券公司
Ⅳ.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
客户发出转账指令的方式包括()。
Ⅰ.指定商业银行提供的电话银行
Ⅱ.指定商业银行提供的柜面服务
Ⅲ.指定商业银行提供的多媒体自助终端
Ⅳ.证券公司提供的电话委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
关于客户交易结算资金第三方存管制度框架,下列说法中正确的有()。
Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对,将核对结果发送证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
关于过户费的收取,下列说法中正确的有()。
Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰
Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费
Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元
Ⅳ.基金交易目前不收过户费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据上海证券交易所的规定,在配股缴款时,证券公司不得向客户收取的费用有()。
Ⅰ.印花税
Ⅱ.佣金
Ⅲ.过户费
Ⅳ.手续费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。
Ⅰ.证券公司经纪佣金
Ⅱ.证券交易所手续费
Ⅲ.证券登记结算费
Ⅳ.证券交易监管费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
投资者办理证券转托管的具体程序包括()。
Ⅰ.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后,携带身份证、证券账户原件及复印件,到转出证券营业部申请办理
Ⅱ.转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容,核对无误后,在投资者填写的转托管申请表上盖章确认,并将客户联交给投资者
Ⅲ.每个交易日下午收市后,证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据,据此调整相应证券明细数据
Ⅳ.转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ.撤销当日有交易行为的
Ⅱ.撤销当日有申报的
Ⅲ.新股申购未到期的
Ⅳ.相关机构未允许撤销的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于指定交易的变更手续,下列说法中正确的有()。
Ⅰ.投资者须向其原交易参与人提出撤销指定交易的申请
Ⅱ.原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报
Ⅲ.申报一经确认,其撤销即刻生效
Ⅳ.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪商接受客户买卖证券的委托,可以采取的申报方式有()。
Ⅰ.客户直接申报
Ⅱ.证券交易所系统自动申报
Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
在为客户进行证券买卖申报中,下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有()。Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先Ⅱ.以价格较高的买入申报优先Ⅲ.买卖方向、价格相同的,按受托时间的先后次序来申报Ⅳ.以价格较低的买入申报优先
关于客户交易结算资金第三方存管制度框架,下列说法中正确的有()。Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对,将核对结果发送证券公司
股价平均数的种类有()。Ⅰ.简单算术股价平均数Ⅱ.加权股价平均数Ⅲ.修正股价平均数Ⅳ.指数平均数
股票价格指数的编制步骤包括()。Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期Ⅲ.计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正Ⅳ.指数化
填写证券名称的方法有()。Ⅰ.全称Ⅱ.简称Ⅲ.缩写Ⅳ.代码
B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ.境内投资者证券账户Ⅱ.境内机构投资者账户Ⅲ.境外投资者基金账户Ⅳ.境外投资者证券账户
投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的
人民币特种股票也可以称为()。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.境外上市外资股
下列选项中,股票代码、全称对应正确的有()。Ⅰ.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司Ⅱ.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司Ⅲ.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司Ⅳ.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司
下列关于委托指令有效期间的说法中,正确的有()。Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ.委托指令未能全部成交,委托指令失效Ⅲ.委托有效期满,委托指令自然失效Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效